来源：挖贝网2020-05-21

（2）说明发行人在销售所涉国家和地区是否依法取得从事相关业务所必须的法律法规规定的资质、许可，报告期内是否存在被境外销售所涉及国家和地区处罚或者立案调查的情形。

来源：新华网2020-05-21

在朝阳区霄云路35号院，执法人员发现清运单位直接将餐厨垃圾和其他垃圾倾倒在一起运输，现场责令清运单位立即整改，并立案调查予以处罚。...在丰台区小井润园二区，北京市城管执法局执法总队发现北京广通鼎盛清洁服务有限公司在收运该小区生活垃圾的过程中，将厨余垃圾与其他垃圾混装混运收集作业，而且该公司的运输车辆及人员也不符合相关要求，执法人员当场对该公司进行立案调查

来源：大众网·海报新闻2020-05-20

罗庄区市场监督管理局已依法对其立案调查，责令退还多收价款，后续将根据调查结果依法作出行政处罚。...兰山区市场监管局已依法对其立案调查，责令其退还多收价款，后续将根据调查结果依法作出行政处罚。

来源：e公司官微2020-05-09

天翔环境在4月末也刚上榜证监会因严厉打击财务造假而被立案调查的22家公司。...另外，天翔环境还存在实控人严重占款的情形，截至2018年末，公司邓亲华非经营性占用公司资金24.31万元，邓亲华等也与2019年初被证监会立案调查，深交所于2019年9月份发布了邓亲华等人5年内不适合担任上市公司董监高职务的纪律处分

来源：风电顺风耳2020-05-07

由于： 在业务线上，发展战略错压海上、单一发展制造业而没有向下游扩展缓冲行业波动风险； 在人事线上，创始高管团队离职、长期没有实控人和稳定高管团队的治理结构，加剧了公司健康发展的障碍； 财务造假被证监会立案调查后进一步影响公司持续经营能力和业界口碑等因素

来源：山东省市场监督管理局2020-05-07

临沂市罗庄区市场监督管理局已依法对其立案调查，责令退还多收价款，后续将根据调查结果依法作出行政处罚。...淄博市张店区市场监督管理局已依法对其立案调查，责令退还多收价款，后续将根据调查结果依法作出行政处罚。

来源：北极星太阳能光伏网2020-04-30

在此网上业绩说明会上，秀强股份董事、董事会秘书高迎表示，公司因信息披露违规被立案调查，具体原因可以查阅公司于2020年3月28日对外披露的《关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所公开谴责处分的公告》。

来源：中国江西网2020-04-29

4月10日，该局以这些企业涉嫌开业后自行停业连续6个月以上的违法行为予以立案调查。

来源：风电顺风耳2020-04-27

亿元的多计收入明显不是简单的会计差错，也不是个人所为，此举引起了北京证监局关注，2013年4月，北京证监局向华锐风电下发《行政监管措施决定书》；2013年5月，因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对华锐风电立案调查

来源：北极星电力网2020-04-27

公告称，王建裕现任公司董事兼总经理，目前没有被采取人身强制措施，也未收到相关部门的立案调查通知，可以正常履职，不受影响。详情点击重磅！

来源：北极星太阳能光伏网2020-04-24

国证监会立案调查。...未被中国证监会采取证券市场禁入措施； 未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最 近三年内未受到证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中

来源：北极星环保网2020-04-22

事件发生后，我部迅即责成广东省和深圳市生态环境部门组成联合调查组对相关情况立案调查，要求对存在的违法违规问题严肃追责，调查结果及时向社会公开。

来源：北京日报2020-04-14

2013年，华锐风电更是被曝存财务造假行为，遭证监会立案调查。调查结果令人目瞪口呆：华锐风电为粉饰业绩，2011年虚增营业收入24亿元、虚增利润2.78亿元，占当年利润总额的38%。

来源：大众日报2020-04-14

市场监管部门已依照法定程序对上述三家企业立案调查，责令退还多收价款。目前，所有多收价款已全部退还，市场监管部门将根据调查结果依法作出行政处罚。

来源：和讯名家2020-04-03

由于信息披露违规，盛运环保于2019年3月28日被证监会立案调查，该调查2019年11月6日终止，并最终被处罚，盛运环保于3年内不能实施重组上市。

来源：北极星环保网2020-04-03

（三）归档监督检查结束后，承办人应当将现场检查方案、现场检查记录、现场处理文书等一并归档；对于立案调查，需要实施行政处罚的，还应当将行政处罚告知书、行政处罚决定书、送达回执、处罚落实情况等一并归档。

来源：中国能源报2020-04-01

根据最新披露的立案调查进展公告，中国证监会的调查目前仍在进行，尚未公布就上述立案调查事项的结论性意见或决定。...“如公司因上述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚，且依据行政处罚决定认定的事实，触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票将面临重大违法强制退市的风险

来源：济宁生态环境2020-03-23

经进一步立案调查，发现该车辆隶属于高新区某物业服务集团有限公司，该公司负责高新区生活垃圾的收集处置，但无污水处置能力，也未与第三方签订相关污水接收处置协议。

来源：华夏时报2020-03-20

而另一边，因为高调蹭特斯拉光伏热点而收获11连板的秀强股份(7.410,-0.06,-0.80%)，则因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规，被证监会立案调查，目前也已有股民向秀强股份发起索赔。

来源：投资时报2020-03-20

深交所在3月3日关注函中，除了提示科融环境整改结果与证监局责令改正要求存在重大差异之外，还指出，2019 年8月7日，科融环境因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。...由此，深交所要求科融环境结合2016至2019年业绩情况及证监会立案调查进展，对照《创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》等相关规定，审慎判断公司是否存在重大违法强制退市风险