来源：申银万国证券2013-11-21

尽管近期苏宁云商、百度已分别与基金客户合作,但证监会基金部日前公布基金第三方电子商务平台名录,支付宝是公告中唯一一家(尽管百度与华夏基金合作,但百度仅起到流量导入的作用,未参与基金销售业务,得到承认的基金第三方电商平台依然稀缺

来源：股市动态分析2013-11-19

作为国企，新光硅业的管理也存在诸多弊病，其高管进行内幕交易一度被证监会查处。业内人士认为，新光硅业巨亏更多的是技不如人以及管理不善造成的。...2009年8月，中国证监会按照《证券法》第二百零二条之规定，没收新光硅业吕道斌等5名责任人员的违法所得，并对他们处罚款3万元的行政处罚。

来源：电缆网2013-11-18

弘业期货是经中国证监会批准的大型期货公司，隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团江苏省苏豪控股集团有限公司，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。

来源：重庆商报2013-11-12

昨天晚间，重庆中电远达公告，11月11日，收到行政许可申请受理通知书，证监会正式受理公司非公开发行募资16亿元申请。

来源：投资者报 作者：张东红2013-11-11

5月29日，证监会决定对公司进行立案调查。与此同时，华锐风电的高管也出现了变动。今年3月10日，公司原董事长韩俊良辞去了除公司董事之外的在公司及公司子公司担任的其他职务。公司选举尉文渊为公司董事长。

来源：能源 张卫华2013-11-08

上海自贸区正式挂牌成立不久后，证监会表示将批准同意上海期交所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心，具体承担推进国际原油期货平台筹建工作，全面引入境外投资者参与境内期货交易。

来源：欧浦钢网2013-11-08

年年底前必须通过168，对未完成任务的企业实施停产，对项目所在市、县(区)实行节能减排一票否决，并暂停项目所在地区所有新建项目的环评审批、上市环保核查、出具环境守法证明等各类环保手续办理工作，并将有关情况通报证监会江西监管局及银监会江西监管局

来源：中证网2013-10-22

证监会官方认证微博证监会发布21日表示，万福生科、天能科技、新大地三案处罚决定已作出，其中对平安证券的处罚决定书已在我会官网公开，其它当事人的处罚决定书尚在履行送达程序。

来源：北极星太阳能光伏网2013-10-22

3月15日，证监会正式发布了《证券公司资产证券化业务管理规定》，提出企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业票据、债券、股票等有价证券，商业物业等不动产财产等均可作为可证券化的基础资产

来源：21世纪网2013-10-18

证监会认为，隆基股份未就这一事项向证监会书面说明，也未在招股说明书中作出相应的补充公告，故而作出出具警示函的行政监管措施；2013年5月4日，隆基股份因涉嫌违反《证券法》，收到了中国证监会武汉稽查局下发的

来源：中国能源报2013-10-16

天壕节能董事长陈作涛回忆称，当初为了上市，向证监会等相关部门解释什么是合同能源管理机制，就花了很多时间。而如今，很多部门对于合同能源管理已经不再陌生。

来源：长城网2013-10-12

证监会还计划抓紧推出非上市公众公司定向发行细则，适时出台非上市公众公司并购重组管理办法，支持中小微企业股本融资、股份转让、资产重组等活动。...对于开展资产证券化等业务过程中所出现的障碍，中国证券报记者获悉证监会正在酝酿进一步协调完善相关法律法规及税收政策，优化审核流程，在风险可控的前提下不断提高审批效率。

来源：新浪博客2013-10-12

34)有赌还是输：考虑到有赌不为输，想等到行情好的时候再卖股票，又被证监会查出业绩造假，公司面临被摘牌的命运。...35)无法承受的业绩包装风险：投行自己兼做保荐人，为了上市顺利，凭着自己的江湖经验对业绩进行了包装，谁知行情不好，费用高昂，白交的税务不说，被证监会查处来还要连带赔偿损失，甚至还要负担刑事责任。

来源：时代周报2013-10-10

3月7日佛山照明曾发布公告表示，公司因在2010年、2011年期间多次违反上市公司信息披露规定，被中国证监会广东监管局责令改正和警告，并被处以40万元罚款。...浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健对记者表示，他认为由于本次诉讼案司法解释依据明确且被告违法事实已被证监会处罚认定，胜算几率较大。我们肯定会有下一步的应对计划。

来源：中国金融信息网2013-10-09

5月29日，华锐风电宣布，因涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对该公司进行立案调查。9月6日，上交所对韩俊良进行公开谴责，记入上市公司诚信档案，源于该公司2011年销售数据存在虚报、造假情形。

来源：海峡都市报2013-10-08

证监会最新公布的首次公开发行股票公示名单显示，三达膜申请登陆上交所，其聘请了国际投行摩根大通做上市保荐人。三达膜上市路可谓一波三折。

来源：中国能源报 贾科华2013-09-25

浙江浙能电力股份有限公司是浙江能源集团旗下的上市公司，8月29日，浙江浙能电力股份有限公司换股吸收合并浙江东南发电股份有限公司（东电b）并在a股上市，获得证监会无条件通过。

来源：ChinaVenture2013-09-23

公司中报称，巨额亏损的主要原因是影响风电行业发展的各种不利因素仍在延续，同时公司因2011年度会计差错问题被中国证监会立案调查，对公司市场开拓及回款产生了不利影响。

来源：LED照明渠道2013-09-22

但按证监会民事赔偿责任要求，在2010年7月15日至2012年7月6日间曾买卖过、并在2012年7月6日后卖出或继续持有佛山照明a股或粤照明b股股票的股民，在上述期间存在亏损或推定亏损的股民，可以起诉索赔

来源：21世纪网2013-09-22

在尉文渊离职半个月之后，华锐风电收到了中国证监会《立案调查通知书》。因涉嫌违反证券法律法规，华锐风电被证监会立案调查。随后，会计差错的说法变成了虚报、造假行为。...其中，韩俊良在华锐风电自爆家丑的第四天选择离职，而接替韩职务的尉文渊也在华锐风电收到了中国证监会《立案调查通知书》前半个月选择离职。